在剛剛結束的一輪證監(jiān)會對交易場所的現(xiàn)場檢查中，各試點碳交易所的交易方式成為了管理重點之一。

    今年6月底，證監(jiān)會“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室”發(fā)布《關于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》（即“28號文”），表示將對各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查。據證監(jiān)會發(fā)布的信息，此次檢查為期三個月左右，檢查截止時間為9月底，檢查內容的重點是交易品種、交易方式、投資者人數是否符合規(guī)定、是否存在非法證券期貨交易。

    對碳市場交易場所而言，交易品種、投資者人數和非法期貨交易并不成為問題，唯一需要關注的，是交易方式是否符合規(guī)定，即不得采取集中交易方式進行交易。

    “據我們所知，7家碳排放權交易場所中，有5家納入了檢查范圍。檢查發(fā)現(xiàn)，部分交易場所存在違反國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，實行連續(xù)交易、集中交易等問題。”在9月26日的證監(jiān)會例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸回復提問說，“有的場所正在對存在的問題進行整改；對于存在問題的其他交易場所，我們將協(xié)調有關地方政府加緊督促整改。”

    據記者了解，目前部分碳排放權交易場所已對交易方式進行了調整。

    不得采取集中交易

    對交易方式的明確約束來源于前述“國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件”，即國務院于2011年發(fā)布的《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（“38號文”）及2012年發(fā)布的《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（“37號文”）。

    其中，38號文規(guī)定，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計不得超過200人。

    而37號文進一步將“集中交易”定義為：“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

    記者試用國內7個碳交易所系統(tǒng)后發(fā)現(xiàn)，在本輪檢查完成之前，國內碳排放權交易場所的交易方式主要為掛牌手工選擇成交和掛牌系統(tǒng)匹配成交兩類。

    根據記者使用體驗，廣州碳排放權交易所（中心）和重慶碳排放權交易中心交易方式較為單一，采用的均為掛牌手工點選方式。其中，廣碳所系統(tǒng)中交易方式稱為“掛牌點選”，由用戶自主提交買賣申報等待對手方響應，或自行在掛單列表中選擇意向掛單成交。重慶碳交易中心則稱為“定價申報”，成交方式與廣碳所相似。 

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