我國綠色證書自愿認(rèn)購交易的主要特征及問題解決策略
今年1月，國家發(fā)展和改革委員會(huì)等三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于試行可再生能源綠色電力證書核發(fā)及自愿認(rèn)購交易制度的通知》（發(fā)改能源[2017]132號(hào)，以下簡稱《通知》），其中包括《綠色電力證書核發(fā)及自愿認(rèn)購規(guī)則（試行）》（以下簡稱《規(guī)則》），自今年7月1日起開始試行可再生能源綠色電力證書核發(fā)及自愿交易認(rèn)購交易。為了更
如果分析市場購買主體及其行為假設(shè)，也可以得出類似的結(jié)論。《通知》規(guī)定，可再生能源綠色電力證書的購買方是政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)機(jī)構(gòu)和自然人等。政府機(jī)關(guān)作為第一個(gè)購買主體意味什么？是因?yàn)橘徺I量大？還是因?yàn)槠渲匾裕空畽C(jī)關(guān)用財(cái)政預(yù)算經(jīng)費(fèi)購買嗎？如果是這樣，政府機(jī)關(guān)扮演什么角色？是穩(wěn)定價(jià)格的中間商，還是為了承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任？但是，《規(guī)則》規(guī)定證書只能交易一次。目前《規(guī)則》中對(duì)政府機(jī)關(guān)的認(rèn)購行為沒有作出具體規(guī)定，理論上，如果不是為了穩(wěn)定價(jià)格，政府機(jī)關(guān)沒有必要參與交易。另外，這些主體已經(jīng)通過支付可再生能源電費(fèi)附加履行了相應(yīng)的義務(wù)，如何激勵(lì)這些主體承擔(dān)更大社會(huì)責(zé)任義務(wù)，《規(guī)則》中缺乏設(shè)計(jì)和說明，可能造成這些主體的認(rèn)購意愿不夠。在這種情況下，賣方不愿意賣出，買方認(rèn)購意愿也不夠，市場中買賣雙方激勵(lì)相容的效用函數(shù)不能形成，交易的規(guī)模與不確定性較大，試點(diǎn)難以發(fā)現(xiàn)交易的規(guī)律。交易規(guī)則不明確和欠科學(xué)。協(xié)商交易雖然簡單，但是，也需要有具體規(guī)則，特別是在交易主體很多而且范圍很廣的情況下，賣方如何與買方協(xié)商爭取獲得更高的價(jià)格，同樣買方如何與買方協(xié)商爭取獲得更低的價(jià)格，都需要有規(guī)則約定；既然是市場，就不是做慈善，自愿交易的買方也希望以更低的價(jià)格認(rèn)購更多數(shù)量的證書。另外，協(xié)商交易按年度交易還是月度交易或者其它方式，也需要有規(guī)定。在掛牌交易方面，買方掛牌還是賣方掛牌？掛牌期限與數(shù)量出清規(guī)則，多主體掛牌情況下的摘牌規(guī)則，目前都還不明確和細(xì)化。
交易規(guī)則的科學(xué)性上主要有兩點(diǎn)。一是可再生能源發(fā)電企業(yè)的掛牌價(jià)格不超過固定價(jià)格補(bǔ)貼水平的規(guī)定欠科學(xué)，既然是為了引導(dǎo)全社會(huì)綠色消費(fèi)，如果有認(rèn)購主體出高價(jià)，這不是更好嗎？沒有必要限制價(jià)格，相反，應(yīng)該鼓勵(lì)買方高價(jià)掛牌。二是綠色證書交易機(jī)構(gòu)要與電力交易機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)并自動(dòng)獲取可再生能源發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電量交易的數(shù)據(jù)。目前規(guī)定發(fā)電企業(yè)要每月根據(jù)與電網(wǎng)企業(yè)的上網(wǎng)電量數(shù)據(jù)和電費(fèi)結(jié)算賬單申請(qǐng)綠色證書認(rèn)證，在現(xiàn)代信息社會(huì)中，這樣的工作效率較低。
完善綠色證書自愿認(rèn)購交易規(guī)則建議
建立激勵(lì)相容的交易目標(biāo)。目前我國自愿基礎(chǔ)上碳交易市場試點(diǎn)改革中有一個(gè)教訓(xùn)，由于缺乏激勵(lì)相容的交易目標(biāo)，市場交易規(guī)模十分有限，少量的交易也是在政府安排下完成的“表演性”交易，這樣的自愿性交易市場試點(diǎn)其實(shí)沒有任何意義，對(duì)今后的強(qiáng)制性交易的借鑒的意義也不大。因此，自愿交易市場也要設(shè)計(jì)激勵(lì)相容的交易，讓市場主體有意愿完成交易，并在交易中實(shí)現(xiàn)雙方利益的增進(jìn)。
由于可再生能源發(fā)電企業(yè)綠色證書是完成上網(wǎng)電量交易后獲得的，可再生能源發(fā)電企業(yè)參與綠色證書交易不能獲得電量上的利益，只能獲得電價(jià)和電費(fèi)上的利益，因此，交易規(guī)則完善中涉及可再生能源發(fā)電企業(yè)的內(nèi)容必須體現(xiàn)提高電價(jià)（超過或等于固定補(bǔ)貼水平）和（或）電費(fèi)收益上來。考慮到電費(fèi)及時(shí)回收的時(shí)間價(jià)值有限，因此，賣方掛牌的價(jià)格空間會(huì)較小。
另一方面，要構(gòu)建面向買方主體的以精神激勵(lì)為主的收益機(jī)制。政府機(jī)關(guān)以財(cái)政收入購買綠色證書與直接支付固定價(jià)格補(bǔ)貼沒有差異。要總結(jié)過去上海市推行綠色電價(jià)和目前七省（市）碳交易市場運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，運(yùn)用多種形式，如社會(huì)責(zé)任報(bào)告制度等鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人更多地履行社會(huì)責(zé)任，從制度上調(diào)動(dòng)其購買證書的熱情，構(gòu)建有一定規(guī)模的真實(shí)意愿的交易市場。同時(shí)，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)買賣雙方的交易目標(biāo)建立雙方綜合利益最大化的交易決策函數(shù)，為交易規(guī)則合理化奠定基礎(chǔ)。
采用撮合定價(jià)交易模式。無論協(xié)商交易還是掛牌交易，都相對(duì)適合交易主體較少的情境。要完善掛牌交易規(guī)則，其中重點(diǎn)是明確許多主體參與下掛牌和摘牌的交易機(jī)制。
要考慮到全國統(tǒng)一綠色證書交易的主體太多，兩種交易模式都難以適用，建議探討采用集中撮合交易模式。為了研究基于市場機(jī)制的綠色證書交易的價(jià)格，集中撮合的定價(jià)機(jī)制可采用統(tǒng)一出清價(jià)格，以便政府將市場成交的價(jià)格信息與政府核定的固定價(jià)格補(bǔ)貼水平對(duì)比，說明國家財(cái)政資金的直接補(bǔ)貼強(qiáng)度，同時(shí)，要對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)的完善，包括交易品種的時(shí)間期限，買賣雙方投標(biāo)規(guī)則，市場出清機(jī)制，計(jì)量與電費(fèi)結(jié)算辦法等。
政府價(jià)格管制政策。價(jià)格限制規(guī)則要有利于交易目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。最高限價(jià)限制了買方主體的關(guān)心和履行保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)生態(tài)發(fā)展的責(zé)任感和能力，不合理也沒有必要。相反，考慮到買方的購買意愿較低和數(shù)量規(guī)模較小，需要制定最低限價(jià)，避免賣方出現(xiàn)惡性競爭，或者因?yàn)橘I方認(rèn)購意愿不足而損害了可再生能源發(fā)電企業(yè)的整體利益。
另外，要明確政府機(jī)構(gòu)在自愿市場交易中的功能。政府機(jī)關(guān)作為一個(gè)普通的市場主體用財(cái)政資金認(rèn)購購買綠色證書沒有任何意義。相反，考慮到市場交易的風(fēng)險(xiǎn)較大，政府可以頻繁使用購買買進(jìn)和賣出功能，維護(hù)價(jià)格基本規(guī)定。
從多個(gè)方面提高交易效率。綠色證書交易機(jī)構(gòu)要建設(shè)綠色證書自愿認(rèn)購交易的管理信息決策系統(tǒng)，一方面，能夠從電網(wǎng)電力交易機(jī)構(gòu)自動(dòng)獲取上網(wǎng)電量交易和電費(fèi)結(jié)算的數(shù)據(jù)信息，并將其應(yīng)用到證書交易中；另一方面，要建立適合全國統(tǒng)一市場撮合交易的決策系統(tǒng)。為了協(xié)調(diào)電力交易機(jī)構(gòu)與綠色證書交易機(jī)構(gòu)的關(guān)系，甚至也可以考慮將綠色證書交易并入國家級(jí)的電力交易機(jī)構(gòu)中，由電力交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)綠色證書交易的功能，證書認(rèn)證仍然由國家可再生能源管理中心負(fù)責(zé)。
（葉澤：作者系長沙理工大學(xué)副校長、教授、博士生導(dǎo)師 ）
建立激勵(lì)相容的交易目標(biāo)。目前我國自愿基礎(chǔ)上碳交易市場試點(diǎn)改革中有一個(gè)教訓(xùn)，由于缺乏激勵(lì)相容的交易目標(biāo)，市場交易規(guī)模十分有限，少量的交易也是在政府安排下完成的“表演性”交易，這樣的自愿性交易市場試點(diǎn)其實(shí)沒有任何意義，對(duì)今后的強(qiáng)制性交易的借鑒的意義也不大。因此，自愿交易市場也要設(shè)計(jì)激勵(lì)相容的交易，讓市場主體有意愿完成交易，并在交易中實(shí)現(xiàn)雙方利益的增進(jìn)。
由于可再生能源發(fā)電企業(yè)綠色證書是完成上網(wǎng)電量交易后獲得的，可再生能源發(fā)電企業(yè)參與綠色證書交易不能獲得電量上的利益，只能獲得電價(jià)和電費(fèi)上的利益，因此，交易規(guī)則完善中涉及可再生能源發(fā)電企業(yè)的內(nèi)容必須體現(xiàn)提高電價(jià)（超過或等于固定補(bǔ)貼水平）和（或）電費(fèi)收益上來。考慮到電費(fèi)及時(shí)回收的時(shí)間價(jià)值有限，因此，賣方掛牌的價(jià)格空間會(huì)較小。
另一方面，要構(gòu)建面向買方主體的以精神激勵(lì)為主的收益機(jī)制。政府機(jī)關(guān)以財(cái)政收入購買綠色證書與直接支付固定價(jià)格補(bǔ)貼沒有差異。要總結(jié)過去上海市推行綠色電價(jià)和目前七省（市）碳交易市場運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，運(yùn)用多種形式，如社會(huì)責(zé)任報(bào)告制度等鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人更多地履行社會(huì)責(zé)任，從制度上調(diào)動(dòng)其購買證書的熱情，構(gòu)建有一定規(guī)模的真實(shí)意愿的交易市場。同時(shí)，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)買賣雙方的交易目標(biāo)建立雙方綜合利益最大化的交易決策函數(shù)，為交易規(guī)則合理化奠定基礎(chǔ)。
采用撮合定價(jià)交易模式。無論協(xié)商交易還是掛牌交易，都相對(duì)適合交易主體較少的情境。要完善掛牌交易規(guī)則，其中重點(diǎn)是明確許多主體參與下掛牌和摘牌的交易機(jī)制。
要考慮到全國統(tǒng)一綠色證書交易的主體太多，兩種交易模式都難以適用，建議探討采用集中撮合交易模式。為了研究基于市場機(jī)制的綠色證書交易的價(jià)格，集中撮合的定價(jià)機(jī)制可采用統(tǒng)一出清價(jià)格，以便政府將市場成交的價(jià)格信息與政府核定的固定價(jià)格補(bǔ)貼水平對(duì)比，說明國家財(cái)政資金的直接補(bǔ)貼強(qiáng)度，同時(shí)，要對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)的完善，包括交易品種的時(shí)間期限，買賣雙方投標(biāo)規(guī)則，市場出清機(jī)制，計(jì)量與電費(fèi)結(jié)算辦法等。
政府價(jià)格管制政策。價(jià)格限制規(guī)則要有利于交易目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。最高限價(jià)限制了買方主體的關(guān)心和履行保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)生態(tài)發(fā)展的責(zé)任感和能力，不合理也沒有必要。相反，考慮到買方的購買意愿較低和數(shù)量規(guī)模較小，需要制定最低限價(jià)，避免賣方出現(xiàn)惡性競爭，或者因?yàn)橘I方認(rèn)購意愿不足而損害了可再生能源發(fā)電企業(yè)的整體利益。
另外，要明確政府機(jī)構(gòu)在自愿市場交易中的功能。政府機(jī)關(guān)作為一個(gè)普通的市場主體用財(cái)政資金認(rèn)購購買綠色證書沒有任何意義。相反，考慮到市場交易的風(fēng)險(xiǎn)較大，政府可以頻繁使用購買買進(jìn)和賣出功能，維護(hù)價(jià)格基本規(guī)定。
從多個(gè)方面提高交易效率。綠色證書交易機(jī)構(gòu)要建設(shè)綠色證書自愿認(rèn)購交易的管理信息決策系統(tǒng)，一方面，能夠從電網(wǎng)電力交易機(jī)構(gòu)自動(dòng)獲取上網(wǎng)電量交易和電費(fèi)結(jié)算的數(shù)據(jù)信息，并將其應(yīng)用到證書交易中；另一方面，要建立適合全國統(tǒng)一市場撮合交易的決策系統(tǒng)。為了協(xié)調(diào)電力交易機(jī)構(gòu)與綠色證書交易機(jī)構(gòu)的關(guān)系，甚至也可以考慮將綠色證書交易并入國家級(jí)的電力交易機(jī)構(gòu)中，由電力交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)綠色證書交易的功能，證書認(rèn)證仍然由國家可再生能源管理中心負(fù)責(zé)。
（葉澤：作者系長沙理工大學(xué)副校長、教授、博士生導(dǎo)師 ）
作者：葉澤 來源：中能智庫 責(zé)任編輯：wutongyufg
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